“老鼠仓”频发成基金心头病 调查取证难度加大棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载

2026-01-05

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  公开资料显示,自2008年上投摩根原基金经理唐建首度因基金“老鼠仓”遭到处罚以来,已先后有南方基金原基金经理王黎敏、融通基金原基金经理张野、景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚、国海富兰克林原基金经理黄林、光大保德信原基金经理、投资总监许春茂、交银施罗德原基金经理、投委会主席李旭利、交银施罗德基金管理有限公司基金经理郑拓以及此次博时基金原基金经理马乐和招商基金前副总杨奕共计12位基金从业人员的“老鼠仓”事件被监管部门披露。

  从涉案细节来看,根据中国证监会披露的信息,上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理唐建利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“新疆众和”股票,为自己及他人非法获利152.72万元,具体涉及的成交金额则未全部披露;时任南方基金基金金元、基金宝元的基金经理的王黎敏操作“王法林”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票,为该账户非法获利150 .94万元;融通基金原基金经理张野则非法获利229 .48万元;景顺长城原基金经理涂强则非法获利37 .95万元;长城基金原基金经理刘海非法获利13 .47万元;长城基金原基金经理韩刚非法获利30.3万元;国富基金原中国收益基金的基金经理黄林则亏损了5.4万元;光大保德信基金管理有限公司原基金经理许春茂非法获利209万元;交银施罗德原基金经理郑拓先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只,累计成交金额达5亿余元,非法获利1400余万元;交银施罗德原投资决策委员会主席李旭利非法获利1071 .6万元。而在此次的博时基金原基金经理马乐一案中,获利金额则为1883万元,成交金额累计约10 .5亿元。

  从监管部门披露的细节来看,上述12宗“老鼠仓”案件,显示出来的结果可谓“触目惊心”。一方面,无论是“老鼠仓”所涉及的交易金额还是获利金额都在明显的急剧扩大,基金经理的胆子可谓越来越大;另一方面,“老鼠仓”所涉及的股票数量越来越多,资金及账户控制也越来越隐秘,显示出在监管部门的打击之下,涉案基金经理的“反侦察”能力明显提高。以郑拓为例,其使用的证券账户先后转挪于上海、哈尔滨、北京等地多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等10余人银行账户走账,刻意规避监管,反稽查意图明显,极大增加了调查取证的难度。

  公开资料显示,从上述“老鼠仓”的处罚结果来看,唐建被取消基金从业资格,没收违法所得152.72万元,并处50万元罚款;王黎敏被取消基金从业资格,没收违法所得150.94万元,并处50万元罚款;张野被取消基金从业资格,没收违法所得229.48万元,并处400万元罚款;涂强被取消基金从业资格,没收违法所得37.95万元,并处200万元罚款,并采取终身市场禁入措施;刘海被取消基金从业资格,没收违法所得13.47万元,并处50万元罚款,并采取终身市场禁入措施;韩刚被取消基金从业资格;黄林被取消基金从业资格,并别罚款30万元;许春茂被取消基金从业资格。

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