创业棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载板ETF建信 (159956): 建信创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

2025-09-27

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  本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金为被动式投资的指数型基金,主要采用完全复制策略,紧密跟踪创业板指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值(IOPV)计算错误的风险、基金的退市风险、投资人申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及股指期货等金融衍生品投资的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险等等。

  《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)和其他有关法律法规的规定以及《建信创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。

  谢海玉女士,执行董事,现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业于对外经济贸易大学金融学专业,获博士学位。历任中国建设银行总行资金部科员、香港资金交易室一级业务员、资金交易部业务经理、高级副经理、金融市场部处长等职务;2017年7月起历任建信金融资产投资有限公司首席投资官、副总裁等职务,2018年8月起兼任建信金投私募基金管理(北京)有限公司[原建信金投私募基金管理(天津)有限公司]执行董事(至2024年11月)、总经理(至2024年1月);2024年11月起任建信基金管理有限责任公司党委副书记;2024年12月起任建信基金管理有限责任公司党委副书记、总裁、执行董事。

  王晓波先生,董事,现任中国华电集团产融控股有限公司党委委员,副总经理、总会计师。毕业于哈尔滨建筑大学,研究生学历。历任黑龙江省物资对外贸易公司会计,华电能源股份有限公司监察审计部审计员、副经理、主任,华鑫国际信托有限公司计划财务部负责人、总经理,华鑫国际信托有限公司信托财务管理部总经理,华鑫国际信托有限公司运营总监兼信托财务管理部总经理,华鑫国际信托有限公司副总经理,中国华电集团资本控股有限公司审计部主任。

  王遥女士,独立董事,现任中央财经大学教授,博士生导师。中央财经大学绿色金融国际研究院院长,中央财经大学-北京银行双碳与金融研究中心主任,财经研究院、北京财经研究基地研究员。中国金融学会绿色金融专业委员会副秘书长,中国证券业协会绿色发展委员会顾问。剑桥大学可持续领导力研究院研究员,牛津大学史密斯企业与环境学院可持续金融项目咨询委员会专家,卢森堡证券交易所咨询顾问。2021担任联合国开发计划署中国生物多样性金融“BIOFIN”项目首席技术顾问;之前任SDG影响力融资研究与推广首席顾问。

  莫红女士,职工董事,现任建信基金管理有限责任公司副总裁。毕业于四川大学刑事诉讼法证据法学专业,获博士学位。曾在四川省高级人民法院、四川省纪委、四川省纪委监委任职,从事涉及经济、金融方面的法律工作和对金融企业的纪检监察工作。2021年8月任中国建设银行资产保全部负责人。2023年6月起任建信基金管理有限责任公司党委委员,2024年2月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、首席运营官,2024年10月任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、首席运营官。

  吴曙明先生,副总裁、督察长,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理有限责任公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015年8月起任建信基金管理有限责任公司督察长、董事会秘书,2016年12月起任建信基金管理有限责任公司副总裁(首席风险官)、督察长,2017年11月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁(首席风险官)、督察长,2024年6月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、督察长,2025年4月起任建信基金管理有限责任公司副总裁、督察长。

  葛鲁禹先生,硕士。2016年7月毕业于北京大学金融学专业,同年7月加入建信基金,历任金融工程及指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理兼研究员、投资经理助理、投资经理等职务。2022年12月26日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2022年12月26日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2025年2月20日起任建信上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2025年5月7日起任建信上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

  中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”,股票代码:

  <601881.SH),中国最大的国有证券公司之一。公司根植中国资本市场25年,服务中国及“一带一路”沿线万客户,客户托管市值超5万亿元,已发展成为国内分支机构最多、亚洲网络布局最广的投资银行。公司实际控制人为中央汇金投资有限责任公司,其母公司为中国投资有限责任公司,是世界知名国家主权财富基金。凭借独特的历史、品牌和股东优势,公司资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力位居行业前列。公司为个人、企业、机构、国际及资本市场客户提供财富管理、投资银行、投资交易、国际业务、机构业务等全方位、多层次、专业高效的综合金融服务,致力于打造受人尊敬的现代投资银行。

  银河证券业务覆盖全球5大洲、超10个国家和地区,连通全球35个市场、30个交易所。在国内拥有证券市场业务全牌照,境内设有37家分公司、超450家营业部、5家子公司。立足亚洲,融通世界。银河海外在亚洲拥有46年经营历史,是东盟地区提供产品和服务最全面的证券公司之一;在东南亚市场排名保持绝对领先:经纪业务在新加坡、马来西亚、印尼、泰国等核心市场保持领先。银河证券前身为中国银河证券有限责任公司——2000年8月,经国务院批准,在合并原工行、农行、中行、建行、中国人保证券业务基础上,组建成立中国银河证券有限责任公司,性质为国有独资证券公司。2007年1月,经中国证监会批准,以银河金控作为主发起人,联合四家国内机构投资者,共同发起设立中国银河证券股份有限公司。

  根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定,银河证券制定了严密、高效的证券投资基金托管业务的制度,制度全面覆盖了业务准入管理、资金结算、估值复核、投资监督、信息披露以及从业人员管理等,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效。同时,银河证券形成严格的业务隔离,确保托管业务与本公司其他业务保持独立,隔离业务风险;建立突发事件处理预案机制,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引发系统性风险或者严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理;开展部门内部稽核、风险管理等措施,强化风险控制管理;完善安全保障措施,保护基金业务数据集投资者信息安全;不断完善托管业务信息系统,保证托管服务质量。

  基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在限期内及时核对并以书面形式反馈基金托管人,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  5、认购的利息:网下现金认购的认购款项在募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息和具体的份额以登记机构的确认结果为 准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位,不足1份的部分归入基金 资产。 十一、网下股票认购 1、认购时间:详见基金份额发售公告。 2、认购限额:网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是创业板指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000 股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限。 3、认购份额:其中:

  截至2018年1月29日,基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额为人民币357,952,000.00元。本次募集认购资金在募集期间产生的利息共计人民币26,674.00元。本次募集有效认购户数为4,708户,按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算,募集期募集资金及利息结转的基金份额共计357,978,674.00份,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中国银河证券股份有限公司开立的建信创业板交易型开放式指数证券投资基金托管专户。

  T日,基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率,并据此收取替代金额。在T日后被替代证券有正常交易的2日(T+2日)内,基金管理人将以收到的替代金额买入被替代证券。T+2日日终,若已购入全部被替代证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(包括买入价格与交易费用)的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项;若未能购入全部被替代证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。

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