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　　除了业绩压力之外，国都证券也面临一定合规压力。今年1月，北京证监局对国都证券采取出具警示函行政监管措施。经查，该公司存在以下问题：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全；二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。去年4月，国都证券还因存在廉洁从业内部控制制度不完善，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等问题，被北京证监局责令改正。同年10月，国都证券原总经理杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。